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股票期权开户指南

A股证券账户开户流程

 

 

自然人办理股票期权开户流程

 

 

机构办理股票期权开户流程

 

 

1.  自然人投资者开户所需材料?

答:自然人客户需提供以下材料:

1)      身份证明文件原件(须二代身份证);

2)      三方存管账户、银衍结算账户银行卡;

3)      在期货公司已交易6个月以上金融期货交易经历的证明材料,需加盖期货公司结算专用章;

4)      与开户人拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历;

5)      申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额,合计不低于人民币50万元,材料需期权经营机构盖章;

6)      无严重不良记录和法律、法规、规章及交易所业务禁止或者限制从事期权交易的情形。

2.  自然人投资者分类分级标准?

分级

风险承受能力

模拟交易经历

期权知识测试

一级

保守型及以上  ≤20

具备备兑开仓、保险策略以及对应平仓、行权

至少通过一级测试

二级

稳健型及以上 21-50

申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权

至少通过二级测试

三级

积极型及以上 51-70

申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓

通过三级测试

3.  机构投资者开户所需材料?

答:普通机构投资者需提供以下材料:

1)    法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件;(加盖法人公章);

2)    法定代表人证明书;(加盖法人公章);

3)    法定代表人身份证明原件及复印件(加盖法人公章);

4)    加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书;

5)    代理人身份证明原件及复印件(加盖法人公章);

6)    法人同名证券账户信息(合约账户对应的证券账户须同样指定在我司并委托我司托管、结算);

7)    机构银衍结算账户银行卡——银衍转账使用。

4.  机构投资者开户要求?

答:普通机构投资者:

1)    申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;

2)    净资产不低于人民币100万元;

3)    法人指定机构相关业务人员具备期权基础知识;

4)    法人指定相关业务人员提供具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历证明材料;

5)    无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

注:以下特殊法人投资者无需进行综合评估:

1)    商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司等专业机构及其分支机构;

2)    证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;

3)    监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

5.  客户参加期权知识测试通过要求?

答:由期货公司已通过交易所期权知识测试的期货从业人员组织客户在专门的场所,专门的设备参与期权知识,测试要逐级参与,直至考试成绩合格,需70以上,考试不合格者,组织测试人员可以为客户进行讲解培训,再次组织客户进行考试。

6.  模拟交易经历有什么要求?

类型

指令

备注

备兑

备兑开仓

所有指令均须成交

但无笔数要求

备兑平仓

认购

买入开仓

卖出平仓

卖出开仓

买入平仓

行权指令

认沽

买入开仓

卖出平仓

卖出开仓

买入平仓

行权指令

7.  客户如何办理股票期权账户销户手续?

答:股票期权账户销户手续如下:

1)      投资者本人持有效身份证明文件、客户代码至我司现场办理销户;

2)      投资者本人现场填写销户确认书;

3)      工作人员审核投资者是否有持仓、账户持有余额为零、是否取消银衍业务与该账户相关的未了解债券债务业务;

4)      T日注销个股期权账户:工作人员为投资者系统中先办理合约账户注销再办理保证金账户注销;

5)      T+1日解除指定关系;

6)      T+1日证券账户无资金、无持仓、已解除银证转账业务,工作人员现场为客户办理证券账户销户;

7)      工作人员为投资者办理销户的时间是:交易日930——11:3013:00——15:00

8.  股票期权开户成功后可以交易哪些品种?

答:目前在期货公司办理的股票期权账户仅能够交易50ETF期权合约及其对应的现货标的。

9.  交易品种介绍

合约要素

说明

合约类型

认购期权,认沽期权

合约单位

一张期权合约对应的标的资产数量

50ETF10000

到期月份

当月、下月、下季、隔季,季月指3月、6月、9月、12

最后交易日

到期月份的第四个星期三(遇法定节假日顺延)

行权日

同最后交易日(增加15:00-15:30时段)

行权交收日

行权日的下一个交易日,指期权买方提出行权后,资金或标的资产交收的日期

履约方式

欧式期权

行权价

对于同一到期月份的合约,行权价格序列包括1个平值、2个实值、2个虚值

最小报价单位

ETF期权:0.0001

交易最小单位

1

交割方式

实物交割