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股票期权——账户开户

衍生品合约账户开户

 

一、衍生品合约账户开立原则

 

1、符合开户条件的投资者可以同时开立最多5个合约账户,但在一家券商只能开立一个衍生品合约账户(同一家券商不同营业部不能开立)。

 

2、投资者只能通过其沪A股东账户指定交易的证券公司申请开立沪市衍生品合约账户和开展股票期权业务。

 

3、采用托管人结算模式的特殊机构和产品拟开立衍生品合约账户的,须首先向中国结算申请开立一个券商结算模式下的沪市A股证券账户,并将该证券账户指定在证券公司,通过证券公司申请开立衍生品合约账户。

 

4、普通证券账户属于不合格或非正常状态的,不允许开立衍生品合约账户。

 

5、试点期间需到营业部现场办理开户手续,不能通过见证开户、网上开户及其它开户方式。

 

6、个人投资者需亲自办理期权开户业务,不得委托他人代办。

 

7、未成年人及限制民事行为能力人不允许开立衍生品合约账户。

 

 

二、各类投资者开户的准入条件及需准备的资料

(一)个人投资者

首次开户准入条件:

1、 申请开户时托管在我司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券),合计不低于人民币50万元;

证券市值指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者交易所规定的其他证券的市值,如通过港股通购买的港股等,下同。

2、投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历。

3、在我司或其他期权经营机构开立证券账户合计满6个月以上,并具备我司或其他期权经营机构融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。

4、 投资者通过交易所期权知识测试,确认其具备参与股票期权交易必备的知识水平。

5、投资者通过股票期权投资者适当性综合评估。

6、投资者在我司进行风险承受能力评估且级别为稳健型、积极型或进取型(风险承受能力评估时间在1年以内)。

7、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。

8、 不存在严重不良诚信记录,不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。

9、交易所规定的其它条件。

首次开户准备材料:

1、个人有效二代身份证

2、期权投资者水平测试成绩单(由考试营业部提供,应加盖营业部业务章、监考人员及投资者签名。在其它券商进行测试的,需要提供由该券商营业部加盖业务章的成绩单。)

3、在其它证券公司曾开立融资融券账户证明(如客户符合“其它证券公司曾开立融资融券账户”,则该项为必须提供材料)

4、 期货公司开立的最近 6 个月内金融期货交易结算单(如客户符合“具有金融期货交易经历”,则该项为必须提供材料)

5、模拟交易记录证明(由营业部提供,如客户在其它券商完成模拟交易,该材料必须提供。可在上交所会员信息服务平台(https://sc.sseinfo.com/sc/login)打印查询结果)

6、 银行卡/银行存折

7、其它投资者适当性评估及开户所需材料。

 

(二)普通机构投资者

首次开户准入条件:

1、申请开户时托管在我司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于100万元。

2、上季度末净资产不低于100万元。

3、相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试。相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员。

4、 相关业务人员具有相应期权模拟交易经历,即三级投资者应具备的模拟交易经验(通过该机构开设的账户)。

5、投资者在我司进行风险承受能力评估且级别为进取型。

6、不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

7、交易所规定的其他条件。

首次开户准备材料:

1、 身份证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证

2、 机构投资者经办人业务授权材料:

(1)法人机构:应当提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(需加盖法人公章及法定代表人签章)、法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖法人公章)、经办人有效身份证明文件及复印件。

(2)合伙企业、非法人创业投资企业:应当提交执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);经办人有效身份证明文件及复印件。

3、 期权投资者水平测试成绩单(由考试营业部提供,应加盖营业部业务章、监考人员及投资者签名。在其它券商进行测试的,需要提供由该券商营业部加盖业务章的成绩单。)

4、上一季末净资产证明

5、模拟交易记录证明(由营业部提供,如客户在其它券商完成模拟交易,该材料必须提供。可在上交所会员信息服务平台(https://sc.sseinfo.com/sc/login)打印查询结果。)

6、银行卡/银行存折

7、 股票期权交易委托代理人授权书

8 、其它开户资料

 

(三)专业机构投资者

首次开户准入条件:

1、 已在中国结算开立沪A账户,并在我司指定交易。如特殊机构和产品拟开立衍生品合约账户采用托管人结算模式的,须首先向中国结算申请开立一个券商结算模式下的沪市A股证券账户,并将该证券账户指定在我公司。

2、 专业机构投资者无适当性评估要求,满足上述条件后可直接开立衍生品合约账户。

首次开户准备材料:

1、 身份证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证

2、机构投资者经办人业务授权材料:

(1)法人机构:应当提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(需加盖法人公章及法定代表人签章)、法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖法人公章)、经办人有效身份证明文件及复印件。

(2)合伙企业、非法人创业投资企业:应当提交执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);经办人有效身份证明文件及复印件。

(3)采用托管人结算模式的特殊机构和产品还需提供托管人出具的知晓并同意其申请开立衍生品合约账户的声明,以及有关产品成立的证明文件。

3、  采用托管人结算模式的特殊机构和产品还需提供托管人出具的知晓并同意其申请开立衍生品合约账户的声明,以及有关产品成立的证明文件。

4、  投资者为证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或委托投资资产的,还应提供在相关监管机构的成立备案文件。

5、 银行卡/银行存折

6、股票期权交易委托代理人授权书

注:详细开通流程建议与办理机构确认。

 

银衍转账账户开户

一、、概述

1、股票期权交易资金存管采取银衍转账模式。

2、客户需选择一个银行账户与其保证金账户关联,建立银衍转账关系。

3、银衍转账关系建立成功后,客户入金,将从对应的银行账户转入衍生品保证金账户;客户出金,将从衍生品保证金账户转出到对应的银行账户。

 

二、支持银行

工行、交行、建行、中行、农行、招行、浦发、兴业、中信,后续将开通其他银行。

 

三、银衍转账开通

1、个人客户

(1)模式一:证券公司直接受理(相当于一步式开户)

客户携带所需资料在交易时间到开户营业部办理相关手续。(一般由营业部在为客户办理衍生品证券账户开户时一并开通)。

(2)模式二:银行直接受理(交行、建行、中行、农行、浦发、兴业银行采取此模式)

客户在营业部开完户后,再带身份证、衍生品资金账户卡、证券账户卡、同名银行折(卡)

到银行网点签署银衍转账协议,由银行端为客户建立银衍转账关系。

(3)模式三:证券公司预指定,存管银行确认(相当于二步式开户,工行、招行、中信采取此模式)

第一步:客户携带所需资料在交易时间到开户营业部办理相关手续,营业部发起银衍转账预指定。

第二步:客户本人带身份证、衍生品资金账户卡、证券账户卡、同名银行折(卡)到银行网点,办理银衍关系确认手续。

 

2、机构客户

(1)模式一:银行直接受理

机构客户授权代理人本人在营业部开完户后,再持有效身份证件、衍生品资金账户卡、证券账户卡、账户开户证明、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件到银行网点签署银衍转账协议,由银行端为客户建立银衍转账关系。

(2)模式二:证券公司预指定,存管银行确认

第一步:机构客户授权代理人本人携带所需资料在交易时间到开户营业部办理相关手续,营业部发起银衍转账预指定。

第二步:机构客户授权代理人本人持有效身份证件、衍生品资金账户卡、证券账户卡、账户开户证明、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件到银行网点,办理银衍关系确认手续。

 

四、银衍转账销户

1、二步式开户模式的银行,参考第三方存管销户模式处理。

存管账户销户时,存管状态和资金情况,分别存在以下四种情况,对应的处理方法如下:

(1)已指定(带资金):T日预销户,T+1起销存管户。

(2)已指定(不带资金):T日销户

(3)预指定(带资金):T日转存管资金转出,T+1起销存管户。销户后,若变更新存管银行,则变更新的存管行后,再进行存管资金转入。

(4)预指定(不带资金):T日销户

注:

预销户业务包括账户结息、归本、同步银行利息信息、全额证转银,预销户后客户资金台账为零,结清所有本息,并同时转至银行结算账户。

2、银行直接受理模式的银行,需客户带身份证、银行卡(折)到银行端办理销户手续。

建行、交行、中行、农行、浦发、兴业银行采用第二种模式。

 

五、银衍转账变更

取消旧的银衍关系后,可立即再开立新的银衍关系。

注意:同一个银行不能当天开户,当天销户。

 

 

注:

上述的银衍转账的开销户的具体操作流程以办理机构的实际操作为准。