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股权激励融资

股权激励行权融资业务和限制性股票融资业务(以下合称“激励融资业务”)均为广发证券为上市公司激励对象提供的融资服务。

其中,股权激励行权融资业务(以下简称“行权融资业务”),是指符合条件的上市公司激励计划对象向广发证券融入资金以完成股权激励行权,再以行权获得的所有股票等资产作为融资负债的履约担保,并约定在未来返还资金、解除担保的业务。融资到期前,激励对象应通过现金还款或卖券还款了结债务。

限制性股票融资交易业务(以下简称“限制性股票融资业务”),是指符合条件的上市公司激励计划对象向广发证券融入资金以完成限制性股票认购,再以获授的所有限制性股票等资产作为融资负债的履约担保,并约定在未来返还资金、解除担保的业务。融资到期前,若限制性股票解锁成功,激励对象通过现金还款或卖券还款了结债务;若上市公司回购限制性股票,则将资金划付至广发证券,广发证券在了结激励对象负债后,将剩余回购资金返还激励对象。

第一部分 基础知识

一、业务参与条件

激励对象拟参与激励融资业务,需满足以下条件:

(一)年满18周岁,非证券市场禁入人员;

(二)上市公司股权激励对象,且A股证券账户已托管或指定交易至广发证券;

(三)符合法律法规、交易规则和其他相关规定,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件禁止或限制参与激励融资业务的情形;

(四)不属于广发证券黑名单客户;

(五)非广发证券股东(不含持股5%以下的流通股股东)或关联人;

(六)广发证券规定的其他条件。

二、业务意义

(一)满足激励对象融资诉求;

(二)协助上市公司激励计划管理。

第二部分 业务流程

(一)行权融资业务

行权融资业务流程包括获得权证、融资行权、获得股票、偿还负债四个流程。其中,激励对象可通过现金还款、卖券还款方式偿还负债。

(二)限制性股票融资业务

限制性股票融资业务包括融入资金、认购股票、获得限制性股票、偿还负债四个流程。其中,激励对象可通过现金还款、卖券还款及上市公司回购还款四种方式偿还负债。

免责声明:

本材料内容仅供客户参考。材料内容仅为列举性质,未能全面覆盖股权激励行权融资业务和限制性股票融资业务内容及风险,若相关内容发生变更,以监管部门及广发证券最新公告为准。


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